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证监会突访嘉实等多家基金 或是例行检查
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证监会突访嘉实等多家基金 或是例行检查

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证监会突访嘉实等多家基金 或是例行检查

【概要描述】继私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被证监会所关注。11月9日,多位消息人士证实,长盛、嘉实等公募基金公司,被广东证监局突击检查。

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  • 发布时间:2015-11-13 13:08

  继私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被证监会所关注。11月9日,多位消息人士证实,长盛、嘉实等公募基金公司,被广东证监局突击检查。

  嘉实基金一位中层员工表示,此次只是例行专项检查。例行检查都是把电脑带走,公司电脑上也不会有任何个人东西,公司风控都做了很严格的风险隔离。

  上述嘉实基金中层表示,如果把电脑带走,就是例行检查。

  此次检查是否有针对性,尚且不明,但此前针对公募基金的检查,大多与“老鼠仓”的查处有关。

  “如果公司或者个人要做老鼠仓,也不会选择在公司的电脑上进行。”一位公募基金经理表示,因为大家都知道随时会有突击检查,而且还有公司风控把关,除了公司所赋予的交易权限和指令,其他指令电脑也无法执行。

  一位知情人士表示,这次的检查确实存在,与以前的例行检查并不完全相同,以往例行专项检查都会提前通知基金公司,但这次检查没有提前通知。检查组去了公司机房,没有公司督察长陪同,并做了物理隔离,在检查机房时,区隔了基金公司的工作人员。

  目前,有传言称,在这次检查中,嘉实基金公司总经理赵学军被带走。但嘉实基金内部人士否认了这一说法,该人士称,赵学军上午还在公司开会,他被调查一事并不属实。赵学军的电话截至发稿时,无人接听。

  早在10月23日,社交媒体也曾传出赵学军被调查的传闻,当天赵学军本人通过电话否认了此事。

  针对基金公司的专项检查,从去年底起就已成规。

  在2015年1月30日,证监会新闻发言人张晓军曾在例行发布会上表示,证监会针对基金公司的专项检查会成为新常态。

  当时,他还提到示,证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。

  他强调,2014年资管行业经历了前所未有的发展,基金管理公司及其子公司资产管理规模超过10万亿元,比上年增长了101%。为防范行业风险,证监会加大了日常检查力度,对检查中发生的问题采取了行政监管措施。

  今年5月,包括银华基金在内的三家基金公司被传遭到北京证监局“突击检查”,据传在检查现场,银华基金所有基金经理和和助理的手机都被收走,开机密码也被拿走。

  随后银华基金人士出面对媒体表示,此次检查为事前通知的例行现场检查,而非“突击检查”。(据15-11-10 wind咨询)

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